一、监管下发预处罚
7月18日，诺泰生物披露收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。公司及实控人于2024年10月因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。预处罚的下发意味着针对该公司信披违规的调查告一段落，并且监管查明公司存在严重的财务造假行为。
上市公司信息披露违法违规行为不仅严重扰乱证券市场秩序，更是对股民合法权益的严重侵害。根据相关法律法规，受损投资者可提起诉讼，要求上市公司赔付损失。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示依据预处罚，索赔条件更新为于2022年4月28日-2024年10月23日（含当日）之前买入，并在2024年10月24日之后卖出或仍持有而亏损的即可报名索赔。（诺泰生物维权入口）
二、财报造假被重罚
据事先告知书，该公司2021年年报存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元。另外，2022年可转换公司债券募集说明书编造重大虚假内容。监管决定对公司责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款，相关高管同样被惩处。合计被处罚7620万元。同时因财报造假公司股票将被实施其他风险警示，将于7月22日起被冠以“ST”。
公司被处罚主要为诺泰生物与浙江华贝药业有限责任公司之间发生的技术转让所涉及的3000万有关，主要影响2021年年度报告及后续可转债发行文件。因2021年财务数据造假而公司23年披露的《募集说明书》引用了该数据，监管认定其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假。具体细节可查看公司公告。财务造假就像在金融体系中埋下定时炸弹，失去了财务数据的真实性，市场赖以生存的定价功能和资源配置效率将遭受毁灭性打击。受损投资者可积极参与索赔，挽回投资损失部分。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）