近日，重庆证监局发布公告，对国联民生证券股份有限公司重庆五红路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据悉，2019年11月1日，该营业部收到公司财富管理总部发送的邮件，邮件显示客户账户952001023、952004253存在修改客户端版本号强行登录到老平台的行为，将被阻断并报中证信息。邮件要求营业部深入了解上述客户资金及交易背景情况，履行客户适当性管理义务，做好客户风险揭示，对异常行为进行劝阻。
然而，该营业部未按照公司财富管理总部的要求，跟踪并及时处理监测发现的这2名客户账户登录异常情形。其行为违反了《股票期权交易试点管理办法》（证监会令第112号）第二十六条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十四条第二款的规定。
依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，重庆证监局作出了上述行政监管措施决定。同时，重庆证监局要求该营业部切实加强法律法规学习，及时跟踪并有效处理监测发现的客户账户异常情形，防范同类问题再次发生。
若该营业部对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此公告发布时间为2025年9月1日。
声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。